Contexto e exposição
Entenda conceitos, atores, fases dos crimes e a relevância dos setores não obrigados.
NANODEGREE
Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Crime Organizado para Setores Não Obrigados
Governança e gestão de riscos para empresas não obrigadas pela Lei nº 9.613/98
Não estar obrigado não significa estar fora do risco.
O crime organizado se infiltra em atividades econômicas, cadeias de terceiros e operações aparentemente regulares.
Empresas não submetidas diretamente às obrigações da Lei nº 9.613/98 também podem enfrentar riscos reputacionais, operacionais, jurídicos e financeiros decorrentes desses relacionamentos.
O desafio é adotar medidas proporcionais, documentadas e conectadas à governança — sem copiar estruturas
que não fazem sentido para a realidade da organização.
SOBRE O CURSO
Da exposição ao risco à resposta estruturada.
O curso capacita profissionais a estruturar, implementar, gerir e aprimorar iniciativas de prevenção, mitigação, detecção e resposta aos riscos de LD/FTP, crimes financeiros e influência do crime organizado.
A formação conecta governança corporativa, gestão de terceiros, compliance, integridade e abordagem baseada em risco à realidade de empresas não obrigadas.
20hde formação
7módulos
14aulas
Uma jornada da governança à melhoria contínua.
O conteúdo percorre os elementos essenciais de um programa proporcional: contexto, responsabilidades, riscos, controles, alertas, avaliação de efetividade e evolução.
Governança e risco
Defina responsabilidades, critérios, apetite a risco e decisões documentadas.
Prevenção e resposta
Conecte terceiros, pagamentos, alertas, investigação e remediação.
Efetividade
Teste controles, acompanhe indicadores e transforme fragilidades em plano de ação.
PARA QUEM É
Para quem decide, controla e responde pelos riscos do negócio.
Profissionais de compliance, integridade, controles internos, auditoria, riscos e governança.
Equipes jurídicas, financeiras, comerciais, de compras, contratos e gestão de terceiros.
Lideranças, conselheiros e integrantes de comitês responsáveis por decisões sensíveis.
Consultores e profissionais que apoiam empresas não obrigadas na estruturação de medidas preventivas.
ABORDAGEM PRÁTICA
Modelos para tirar o programa do papel.
Matriz de risco adaptável por setor
Checklists de due diligence e red flags
Matriz RACI e charter de comitê
Fluxos de terceiros, pagamentos e exceções
Dossiê de análise e trilha de decisão
Testes de controles e relatório de efetividade
Plano de treinamento e comunicação
Roadmap de tratamento de fragilidades
Grade curricular
01
Introdução e Contextualização
Assíncrona · 2 aulasAula 1 | Introdução à PLD/FTP
- Conceitos de PLD/FTP, crimes financeiros, crime organizado e terrorismo.
- Reguladores, órgãos de fiscalização e normatização, agentes de investigação e repressão aos crimes de LD/FTP.
- Fases do crime de LD/FTP.
Aula 2 | Contexto Atual dos Crimes Financeiros e Relevância das Empresas Não Obrigadas
- Cenário atual dos crimes financeiros, do crime organizado e do terrorismo.
- Relevância das empresas não obrigadas diretamente pela Lei nº 9.613/98.
02
Governança Corporativa e Cultura de Integridade aplicada a PLD/FTP e aos Crimes Financeiros
Assíncrona · 2 aulasAula 3 | Governança, Integridade e Papel da Alta Administração em PLD/FTP
- PLD/FTP e os crimes financeiros relacionados ao Programa de Integridade.
- Princípios de governança aplicados à prevenção.
- Papel da Alta Administração e do Conselho.
- Cultura e tone at the top: comunicação, exemplo e gestão de consequências.
Aula 4 | Estrutura de Governança, Controles Internos e Políticas Preventivas
- Estruturas de governança do programa: 3 linhas, comitês, charter e reporting.
- Controles internos: segregação, aprovações, limites, conciliações, evidências e registro contábil.
- Código de Conduta e políticas-chave como barreiras: terceiros, pagamentos, conflitos de interesses, doações e patrocínios.
03
Gerenciamento de Riscos de PLD/FTP, Crimes Financeiros e Influência do Crime Organizado
Assíncrona · 2 aulasAula 5 | Due Diligence, KYC e Gestão de Exceções em PLD/FTP
- Adaptabilidade da Matriz de Risco à contaminação pelo crime de LD/FTP e pelo crime organizado.
- Due diligence e KYC, KYE, KYS e KYP: triagem, validação documental, entrevistas, cláusulas e monitoramento.
- Gestão de exceções e trilha de auditoria: por que aprovou, quem aprovou e com quais salvaguardas.
Aula 6 | Avaliação de Riscos, Red Flags e Plano de Tratamento em PLD/FTP
- Metodologias de identificação e avaliação de riscos, incluindo indicação de red flags.
- Matriz de risco e critérios de probabilidade, impacto, detectabilidade e red flags.
- Priorização e plano de tratamento.
04
Programa de Compliance, Integridade e Gestão de Riscos de PLD/FTP
Assíncrona · 2 aulasAula 7 | Estruturação do Programa de Integridade e PLD/FTP para Empresas Não Obrigadas
- Componentes essenciais do Programa de Integridade e PLD/FTP: políticas, processos, controles e governança de consequências.
- Adaptação do programa à realidade das empresas não obrigadas.
- Treinamento e comunicação: trilhas por função, incluindo compras, comercial, financeiro e liderança.
Aula 8 | Controles contra Contaminação, Gestão de Terceiros e Resposta a Incidentes
- Controles práticos contra contaminação.
- Gestão de terceiros e contratos: cláusulas, monitoramento, reavaliação e encerramento.
- Resposta a incidentes: triagem, investigação interna, remediação e lições aprendidas.
05
Monitoramento, Apuração e Resposta a Sinais de Alerta
Assíncrona · 2 aulasAula 9 | Detecção, Alertas e Triagem na Prática
- Sinais de alerta e gatilhos de atenção: comportamentos atípicos, inconsistências, pressa incomum, falta de transparência ou circunstâncias que exijam verificação adicional.
- Triagem e seleção de ocorrências: definição da relevância da operação ou situação suspeita.
- Análise de indícios e critérios de escalonamento.
Aula 10 | Análise e Tomada de Decisão
- Registro, evidências e rastreabilidade: dossiê das análises.
- Encaminhamento interno, apuração e resposta.
- Governança decisória em casos sensíveis.
- Denúncia ou manifestação espontânea a órgãos de repressão ao crime: avaliação de medidas cabíveis perante autoridades competentes, inclusive manifestação espontânea, quando juridicamente adequada e respaldada por evidências.
06
Efetividade das Medidas de PLD/FTP no Programa de Integridade
Assíncrona · 2 aulasAula 11 | Práticas de Avaliação da Efetividade
- Metodologia de avaliação de efetividade: critérios e abordagens.
- Testes dos controles e procedimentos.
- Indicadores, evidências e rastreabilidade: métricas, registros, documentos e trilha de decisão.
Aula 12 | Ações de Melhoria e Relatório de Efetividade
- Deficiências, plano de ação e melhoria contínua: identificação de fragilidades, definição de medidas corretivas, responsáveis e prazos, com revisão periódica dos aprimoramentos adotados.
- Relatório de efetividade das medidas adotadas: consolidação em modelo próprio para entes não obrigados pela Lei nº 9.613/98.
07
Efetividade das Medidas de PLD/FTP no Programa de Integridade
Síncrona · 2 aulas · 18h45 às 22hAula 13 | Abordagem Baseada em Risco, ABR, em PLD/FTP
- Tipologias, padrões e situações que podem indicar risco de LD/FTP, crimes financeiros e influência do crime organizado em atividades empresariais.
- Abordagem baseada em risco e proporcionalidade na prevenção: aplicação de controles, escalonamentos e respostas conforme o nível de risco.
- Triagem de terceiros, monitoramento de dados internos, tratamento de alertas e governança de evidências como instrumentos de prevenção, detecção, tratamento e resposta a riscos.
Aula 14 | Monitoramento e Melhoria Contínua do Programa na Prática
- Estudos de caso de sucesso e falhas em empresas não obrigadas diretamente pela Lei nº 9.613/98.
- Interação com reguladores, autoridades e órgãos de repressão em situações envolvendo indícios, ocorrências relevantes e evidências.
- Atualizações legislativas, tendências e melhores práticas aplicáveis à prevenção de LD/FTP, crimes financeiros e influência do crime organizado.
Carga horária total: 20 horas, sendo 15 horas de conteúdo gravado, 3 horas de encontros síncronos e carga horária complementar destinada ao estudo dirigido, com indicação de materiais adicionais para aprofundamento dos conteúdos.
COORDENAÇÃO
Renata Fonseca de Andrade
Advogada e Conselheira na Boost Innovations AI e na CBDN
COORDENAÇÃO
Luciano Vasconcelos Leite
Head de Compliance Financeiro da Crowe Advisory Portugal
PROFESSOR
Ângelo Calori
Executivo sênior em GRC
PROFESSORA
Camila Silvestre
Especialista em GRC
PROFESSOR
Thiago Ferreira
Advogado especialista em Mercado de Capitais e consultor focado em GRC
PROFESSORA
Heloísa Pentado
Especialista em Compliance, Ética e Governança Corporativa
O que é um Nanodegree?
Nanodegree é um curso de curta duração, focado em uma competência específica. Ao concluí-lo e obter automaticamente o seu Certificado de Conclusão, você poderá abater as respectivas horas-aula dos conteúdos complementares exigidos nos cursos de Pós-Graduação da LEC.
Foco no essencial
Conteúdo organizado em torno das decisões e práticas mais relevantes.
Aplicação imediata
Casos, exercícios, checklists e modelos para apoiar o trabalho.
Visão integrada
Governança, riscos, terceiros, alertas e efetividade em uma única jornada.
Atualização ágil
20 horas para aprofundar uma competência estratégica.
Invista em uma prevenção proporcional aos riscos da sua organização.
Garanta sua inscrição no Nanodegree e desenvolva uma abordagem prática para governança, terceiros, alertas e efetividade.
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Garantia incondicional LEC
Inscreva-se agora mesmo e tenha 7 dias para testar o curso. Se por qualquer motivo decidir não prosseguir, a LEC devolve 100% do seu investimento.
Sua empresa vai investir na formação?
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FALAR COM A LEC ↗Quem é a LEC
Fundada em 2012, a LEC reúne mais de 150 mil pessoas em toda a América Latina, Angola e Moçambique conectadas ao universo de compliance, integridade e governança.
+30 milALUNOS FORMADOS
+150 milPESSOAS NA COMUNIDADE
Nota máximaNO MEC
Formação que chega ao mercado
Alunos atuando em organizações públicas, privadas e do terceiro setor.
Excelência reconhecida
Instituição de ensino superior credenciada e reconhecida pelo Ministério da Educação.
Certificação profissional
Formações conectadas às competências exigidas pelo mercado de compliance.
Professores líderes de mercado
Aprendizado com profissionais experientes e atuantes em suas áreas.
DÚVIDAS FREQUENTES
Perguntas e respostas
Este curso é voltado apenas a empresas obrigadas pela Lei nº 9.613/98?
Não. O foco está justamente em empresas não obrigadas diretamente, mas expostas a riscos de LD/FTP, crimes financeiros e influência do crime organizado em suas atividades e relacionamentos.
Qual é a carga horária?
A grade prevê 20 horas, distribuídas em 7 módulos e 14 aulas.
O conteúdo é prático?
Sim. A grade inclui estudos de caso, exercícios de decisão e modelos como matrizes de risco, checklists, fluxos, dossiês de análise e relatórios de efetividade.
Quem coordena a formação?
Renata Fonseca de Andrade e Luciano Vasconcelos Leite.
Como recebo informações de inscrição?
Clique em um dos botões da página e preencha o formulário da LEC.
Posso fazer a inscrição pela empresa?
Para inscrições de equipes, emissão de nota fiscal, boleto faturado ou processos de empenho, consulte a LEC sobre as condições disponíveis.
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